1、数据报送业务使用的是什么算法?
答:数据报送使用AES和RSA算法。
2、如何申请数据报送的测试资源?
答:填写BSS账号申请表并申请BSS VPN令牌,收到BSS VPN令牌后登录BSS平台申请测试资源,测试最长期限为30日,超过期限需要重新提交测试资源申请。
3、如何填写行业监管数据报送合同业务的机构编码?
答:按照《证券投资基金销售机构数据报送接口规范》中提供的报送机构编码进行填写,查看接口规范中最后一部分,如果在接口规范中无法查询到公司的机构编码,需要联系证监会获取。
4、如何申请数据报送的测试专线?
答:登录统一客户专区提交申请,路径:统一客户专区-业务申请-通信服务业务申请-线路业务-广域网线路-运营商线路-新增。
5、数据报送业务是否可以复用FDEP专线?
答:可以复用FDEP专线进行数据报送业务。
6、数据报送申请周期以及流程是怎样的?
答:具体周期无法确定,需以贵司的合同签署进度为准。
数据报送申请流程:
- 邮件至sscc_service@szse.cn邮箱申请BSS 账号和BSS VPN令牌(BSS VPN令牌不收费,只能登录BSS平台,报送平台VPN需要收费后续在BSS平台上申请);
- 找客户经理签署数据报送业务合同;
- BSS平台申请报送业务生产上线流程;
- 文件导入机构需要去fdep统一客户专区申请报送小站对端连接;
- 报送平台报送。
7、BSS平台提交资源新增-行业监管数据报送申请时,“是否开启自动化报送”选项勾选后,之后是否可以取消?
答:该选项后续可以在BSS平台申请变更。
8、如何申请BSS平台登录VPN令牌?
答:需填写BSS账号申请表,填写完毕之后发送邮件至sscc_service@szse.cn,账号申请表审核后将BSS VPN令牌邮寄给客户。
温馨提醒:
①BSS账号申请表的联系人邮箱,填写企业邮箱。
②将BSS账号申请表word版本和pdf签字版本一同发送邮件至sscc_service@szse.cn邮箱。
③我司默认VPN的邮寄使用EMS,如需顺丰到付,需在邮件中进行注明。
9、数据报送的报送方式是否可以选择方案一和方案二共同使用?
答:可以,可以统一选择方案二,方案二除了文件导数外,不需要导入的数据也可以手动填写。
10、数据报送的方案一和方案二是否可以进行互换?
答:可以,在BSS平台提交申请,方案一二互换不收取费用。
11、手工报送时需要上传Excel表格还是手工填写?
答:两者都可以,建议手工填写,因为Excel表格不会实时更新。
12、数据报送合同签署和业务实施的流程是否可以同步进行?
答:不可以,需要合同签署流程结束后才可以进行业务实施流程。
13、数据报送的报送时间是如何规定的?
答:报送分为日报送和月报送,具体报送时间要求如下:
- 日报送:每日报送,T+2报送,例如:2021.6.1任务时段为2021.6.1 15:00至2021.6.3 23:59。
- 月报送:每月前7个工作日进行报送,第7个工作日11:30之前完成报送。
- 以上日报送、月报送,如超出报送规定时间,需要重新申请报送或补报。
注:目前T+2的上报时间有所延长(两天)已修改处理情况中的例子
14、如采用Excel上传方式,所有接口是否可以同时在一个Excel表格里体现?
答:全部接口均可在同一个Excel表格里。
15、数据报送手工填报是否有规定模板?
答:可登录BSS平台进行填报,如需使用Excel表格上传,我司有规定模板。
16、数据报送平台传输数据时使用的协议名称是什么?
解答:数据报送平台使用TCP协议进行数据传输。
17、BSS申请表的测试期限如何填写?
答:测试期限填写最多30天范围内,(开始时间与结束时间没有具体填写要求)。
18、BSS平台提交行业监管数据报送-资源新增申请,开启自动化报送后,后期能否关闭?
答:可登录BSS平台提交变更申请。
19、数据报送最晚报送的时间是什么时候?
答:证监会统一要求所有机构2020年8月3日都要开始报送,没有最早和最晚的规定,若没报送的机构,需向证监会申请延期报送。
证监会申请延期数据报送电话:010-88061800、邮箱:panmingyang@csrc.gov.cn,联系人:潘明阳。
20、数据报送主体类别表中的主体指什么?
答:主体指的是认购的机构。(主体就是指该报送机构属于哪一类型的报送机构)。
21、采集报送是否为数据报送业务中的方案一?
答:采集报送为方案三,手工填数报送为方案一。
22、填写数据报送模板表D3003公司股东信息表时,询问持股比例填写小数还是百分数?
答:持股比例填写小数,最大值为1,保留小数点后6位数。
23、填写数据报送模板表D3004公司实际控制人信息时,询问直接控股比例、 控制比例合计如何填写?
答:直接控股比例、 控制比例合计填写小数,最大值为1,保留小数点后6位数。
24、数据报送模板表中股东的定义范围是多少?
答:报送销售机构的持股(出资)5%以上(含)的股东信息需要进行报送。
25、如何填写数据报送模板表全量表的期初和期末日期?
答:以4月为例,期初日期为2021.4.1,期末日期为2021.4.30。
注意:月报表期初期末分别为一个月的第一天和最后一天,日报表期初期末一样都是数据日期。
26、如何填写数据报送模板表中的机构编号?
答:如选择方案一进行报送,机构编号则选择公司名称;如选择方案二进行报送,机构编号则填写对应的字母或数字。
注意:机构编号是8位数,在方案一中选择对应下拉项的中文名,在方案二中填8位机构编号。
27、如何填写数据报送模板表中的注册地所在国家?
答:模板表中已设置对应的码值表,选择“中国”即显示CN,如使用TXT格式的文件进行上传,则需填写CN。
28、咨询数据报送模板表中增量表和全量表的区别?
答:全量传输指在每次数据传输时,传输数据源单位系统当前时点保有的最新最全数据。
增量传输指在每次数据传输时,传输自上次传输之后数据源单位系统中发生任何变更(包括新增数据、修改数据、删除数据等)的数据。
注意:全量表就是截止数据日期当年的全量数据(具体数据还需参考具体字段填写),增量表就是相比上个月本次月报中新增或有变更的数据。
29、数据报送的增量表若无变动,是否需要上报?
答:增量/全量标志为“增量”的接口,填报说明中要求首日全量报送时,首日需按照本文档中对“全量”接口的要求完成全量文件的报送,且不需要单独报送增量文件。非首日报送时,若无增量数据需报送空白文件。
30、如何在BSS平台申请报送资源?
解答:登录BSS平台进行申请,路径:BSS平台-监管报送服务-资源申请-基础资源申请-合同资源。
主体类型选择,机构编码需按照《证券投资基金销售机构数据报送接口规范》中提供的报送机构编码进行填写。
31、咨询数据报送的申请流程。
答:申请流程为:
- BSS账号申请表填写完成后发送至sscc_service@szse.cn邮箱申请BSS VPN令牌(BSS平台只能通过BSS VPN登录);
- 联系客户经理签署数据报送业务合同;
- BSS平台申请报送业务生产上线流程;
- 文件导入机构需登录统一客户专区申请报送小站与对端连接;
- 联系证监会潘明阳老师010-88061800、邮箱:panmingyang@csrc.gov.cn,申请延期报送的日期必须是数据准备好能报送的日期;
- 登录报送平台报送。
32、如何填写《数据报送业务公司证照信息-全量表》的发证日期?
答:按营业执照上的日期进行填写。
33、咨询《数据报送业务证照信息-全量表》中是否需要收集各分支机构的营业执照扫描件?
答:需要收集各分支行的营业执照扫描件。
34、咨询数据报送业务营业执照的图片是否可以用“副本”的“复印件”进行扫描?
解答:可以使用。
35、数据报送业务公司证照信息表里分支机构需填写具有销售资质的所有分支机构还是实际开展业务的分支机构?
答:具有销售资质并且开展了基金销售业务的机构进行报送。
36、《数据报送业务销售制度文件类型表》中的必选项如何填写?
答:现有的基金销售制度文件都需要进行报送,以文件的名称为准,找不到匹配的销售制度文件类型,选择其他。
37、行业监管数据报送结果提示“Line[1]:Field[20]-Validate Format Error”报送失败,如何解决。
答:字段的校验格式错误,例如:股权占比25%,应该填小数0.250000,不应该填25,百分比值必须转换为小数填写,小数点后保留6位数。
38、对于每天或每月全量报送的且没有变动数据,是否需要反复填写报送?
答:根据监管要求,按接口文件中接口表的增量和全量表报送数据,日报全量表需报送每个交易日的对应的数据,月报的全量表需报送月报当月的全量数据,如果表中数据没变化也需要按规则要求报送。
39、数据报送选择方案二,将要报送的数据传输到深证通后,如何判断数据已发送成功?
答:数据报送成功平台会返回OK文件。
40、报送到深证通的数据,除了规则校验,是否还会对数据准确性进行校验?
答:平台有判断勾稽,会对数据进行校验。
温馨提醒:机构传过来的数据必须是真实有效,非必填项如果有数据也要填写,如果数据有假,证监会清查出来,则机构自己负责,深证通只负责传输数据到证监会。
41、在D1011、D1014、D3016产品基本信息接口中,咨询第一次上报是否需要上报历史上代销过及现在不在售的产品?
答:1011中产品只报送两类:正在销售的和没有销售但清算未完成的产品。
1014中报送1011中产品截止数据日期的保有量,3016中报送当月的销售收入情况。
42、在行业监管数据报送平台,需报送7月月报,点击获取上期期数时未显示数据,如何解决?
答:若是首次报送月报,则无法获取上期数据,若不是则需要查看6月的月报中被获取上期数据的中是否有数据。
43、数据报送业务测试环境的收费标准?
答:测试环境不收费。
44、登录BSS平台的VPN密码被锁定,如何解决?
答:请发送邮件至客服邮箱sscc_service@szse.cn申请密码重置。
邮件内容如下:
机构名称:VPN账号;用户需求:重置 BSSVPN 静态登录密码。
45、份额(保有量)汇总表,剩余份额<1,是否需要报送?
答:只要份额不为0都需要进行报送。
46、数据报送失败,如何进行处理?
答:先点击文件处理---看看结果反馈---预览一下bad文件,查看失败的原因,找到原因之后,具体问题具体分析,如果数据没有问题,不需要重新上传文件,直接把任务状态驳回到数据准备状态,重新进行报送操作。
47、数据报送业务根据utf8格式,v300只能填100个汉字,经营范围已超过100字,应如何处理?
答:接口文件的v(300)和我们说的数据库的字段类型不一样,直接看成300个字符即可。
48、数据报送业务的BSS平台VPN,登录后多次提示:“已注销VPN,会话已过期”,应如何处理?
答:Windows server系统存在不兼容的情况,建议更换操作系统后重新登录。
49、数据报送业务报告期间字段中报送的格式内容是怎样的?
答:若上传TXT文件,日报中这个字段在TXT文件里的数据填“1”,若为手工填报,直接在平台或模板中选下拉项目即可。
50、数据报送文件命名规则中,当前版本号的信息是怎样的?
答:当前版本统一为V01。
51、商业银行是否需要填报公司合作机构信息表?
答:若为选择方案一报送的机构无需在报送平台操作该报表,报送空表即可;若为选择方案二报送的机构直接传空数据的TXT文件进行报送即可。
52、打印《行业监管数据报送订单确认表》时,“申请交付日期”信息一览为空,应如何处理?
答:交付日期以机构和客户经理商议的日期为准,请联系客户经理确认。
53、数据报送填写的材料是否有规定?
答:需查看报送主题,银行C类,即报送C类的表,与证监会中央平台的表保持一致,没有数据的表就报送空表。
54、代销基金份额(保有量)汇总表-日报,如果起初日期和期末日期是6月30日,那么持有市值是报送6月30日还是6月29日?
答:可以报送最近几天的持有市值。
55、数据报送使用方案二文件传输方式报送,是否可以部分表格采用文件传输,部分表格采用手工填报?
答:方案二可以手工自行填报,也可以通过文件传输的方式传至我司报送。
56、核实报错提示“上期{本年累计收入}+{本期收入}={本年累计收入}”的原因?
答:
原因是数据填写错误,需要修改数据。
模式为上期本年累计收入+本期收入=本期本年累计收入。例如9月的月报数据为:8月份的收入+9月份的收入=本年累计收入
57、文件准备节点,D3006(公司证照信息)/D3007(公司销售制度文件)提示错误:生成错误。
答:
如果通过FDEP上传的txt文件,D3006/D3007压缩为zip格式;手工填报的方式,数据准备状态,选择D3006这张表,“插入一行”“文件名称”字段上传附件。
58、“文件报送日期不正确,请排查上期报送是否已通过,或是否已到报送开始时间,或是否申请重报解锁,请修正后再次报送”是什么原因?
答:先确定上期是否报送成功,如果上期报送成功,申请重报解锁。
59、“已过报送时间,请联系会端人员进行解锁”是什么原因?
答:向证监会申请解锁(即填写补报申请表),解锁之后,重新报送。
60、“{报送日期}-{期末日期}=1”是什么原因?
答:期初/期末日期填写错误,更新数据,重新报送。
61、“文件名重复,当前最大档期序号为:01”是什么原因?
答:这是因为机构在新/旧平台同时报送导致的,在新平台重新报送。
62、“[公司基本信息]中必须存在记录”是什么原因?
答:这是因为D1001这张表没有数据,重新上传数据,重新报送。
63、申请首次报送的操作流程。
答:新客户进行首次行业监管数据报送,需发送邮件提交申请报备。
邮件内容如下:
公司名称:
机构编码:机构编码(请查阅接口规范最后一部分,8位数字)
申请报送接口:(例如:D类销售)
申请开通日期:申请首次报送xx年xx月xx号日报 ,首次报送xx年xx月报
收件邮箱地址:sscc_service@szse.cn
抄送邮箱地址:panmingyang@csrc.gov.cnchaidd@csits.org.cnliangln@csits.org.cn
注意:如果机构修改过公司名称,邮件中需注明之前的公司名称例如:公司名称由xxxx改为xxx
64、日报T+1和T+2的区别。
答:
T+1日报中仅有一张表,D1012-交易申请汇总 T+2日报中有6张表
分别为:
D1001-公司基本信息
D1011-产品基本信息
D1014-份额(保有量)汇总
D1024-公司关联股东信息(没有数据可上报空表格)
D1025-公司背景信息(没有数据可上报空表格)
D1026-份额保有量(居间介绍)(没有数据可上报空表格)
注意:需要报送A接口资产管理业务的公司和蚂蚁基金需要报送T+1和T+2,其他机构无需报送T+1。T+2日报表,所有报送D类销售接口的机构都需要报送。
65、如何进行批量配置?
答:操作路径:报送管理----报送配置---配置--批量配置。
66、FDEP文件传输至报送平台,但新平台上没有数据,询问原因?
答:请通过以下三种方式排查
1、确认传输规则是否配置错误
正确的规则:
传输规则类型:业务类型规则;
传输规则名称:请按照BSS平台申请的名称进行配置。
2、确认传输的文件格式是否正确
正确的文件格式:D3006/D3007压缩为zip格式,其他的表为txt格式。
3、请点击当前任务----选择月报/日报日期----处理-----任意选择一张表----处理记录---文件历史同步,检查报错提示。
注意:选择月报/日报日期,需和文件名同一天的数据日期。
67、数据报送平台中,如何新增/变更审核员?
答:
操作路径:报送管理---报送配置-----配置---审核流程---新增流程
新增流程之后,把需要审核的表,直接拖到新建的审核流程里,不需要的审核流程可以直接删除。
68、报送平台登录后看不到任务管理,询问原因?
答:原因是没有设置报送管理员角色。
设置路径:系统管理---用户----编辑---所属角色---添加“报送管理员”角色。
69、数据报送如何进行重报补报?
答:
请点击下方链接进行填写补报申请https://docs.qq.com/sheet/DQ0lEeVlzWlhsbFlS?tab=BB08J2&_t=1609377264766
温馨提醒:交易日当天13:30之前填表,当天下午15:00后开始报送交易日当天13:30之后填表,需下一交易日下午15:00后再开始报送。
70、如何进行月报任务的手动拉起?
答:
月报任务手动拉起方式:任务管理---> 当前任务--->重报--->任务(选择月报T+7)--->数据日期(选择需要报送的月报日期)--->截止日期(自定义,只起提醒作用,实际报送以证监会的任务期限为准)。
71、新报送平台的网页打不开,询问解决方式?
答:通常检查办法如下:
一、专线接入方式
(1)首先检查网络是否正常,cmd打开命令窗口,生产环境输入:telnet 172.21.221.171:18443 测试环境输入:telnet 172.21.220.4:18443 如若不通,联系贵司网络同事检查网络是否有限制。
(2)检查浏览器版本新平台:chrome要95以上的版本,firefox要93以上的版本。
二、报送VPN接入方式
(1)检查VPN是否登录;
(2)登录的VPN是否正确。